中国人民大学农发院

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积极采取有效措施推动中美技术贸易向前发展

发布时间:2016-03-18 17:00 文章来源:   www.rucsard.cn  点击:

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摘 要:数十年来,中美技术贸易发展历程的总体趋势是在矛盾中前进。中美两国之间的技术贸易具有三大特点,即:美国对华技术贸易优势巨大、美国在我国技术进口对象国中稳居前列、美国对华技术出口比重与其技术大国的地位不相称,并对其成因进行了分析。为推动中美技术贸易朝着有利于我国、有利于实现“双赢”的方向发展,我国政府可以采取一些积极的经济措施。经过双方的努力,中美技术贸易一定会有一个更美好的未来。

关键词:技术贸易;中国;美国

由于众所周知的原因,在新中国成立后的很长一个时期里,中美经济贸易交往处于隔绝状态。辗转到上个世纪 70年代,时任美国总统的尼克松访华之后,中美经济贸易交往才逐渐恢复和扩大,但在较长的一段时间内中美之间技术贸易与交流仍然没什么起色。直到 1979 年中国领导人邓小平访美,中美之间建立大使级外交关系,而且中国也开始实行改革开放政策,积极引进国外先进的技术与设备,“忽如一夜春风来”,中美技术贸易开始走上轨道。

一、中美技术贸易之经济实证分析

从衡量中美双方技术贸易水平的重要统计指标——中美技术与设备进出口合同及金额来看,20多年来,中美之间技术贸易保持了扩大的态势,但也经历了许多起伏和波折。美国对华技术出口方面,合同成交项数由 1979 年的 5项增加为1999 年的 1804 项,增长了 360 多倍,合同总金额也由 1979年的 0.183 亿美元增加为 1999 年的 33.415 亿美元,增长了180 多倍。按合同金额排序,美国在我国主要技术进口国家和地区中所列位次也由最初的第五位上升为第一位。具体地说,1979 年,美国对华技术与设备出口金额占当年我国技术进口总额的 0.7%,排位居日本、德国、法国和瑞典之后;到1985 年,其金额达到 7.108 亿美元,占当年我国技术进口总额的 22.2%,排位仅次于德国;1987 年,其金额略有下降,为 6.735亿美元,占当年我国技术进口总额的 27.8%,仅少于日本的 7.061 亿美元;1990 年,美国对华技术出口合同项数和金额骤降了一半多,为 3.227 亿美元,占当年我国技术进口总额的 25.3%,由于其他国家下降比例更大,美国对华技术出口排名首次升至第一位;1991 年至 1995 年,美国对华技术与设备出口增长处于相对停滞的状态,五年对华出口总金额为 49.392 亿美元,占同期我国技术进口总额的 14.8%,排名落到第二位,居日本之后;1996年,美国对华技术出口略有增长,为 21.300亿美元,但由于德国对华技术出口有了惊人的增长,达到创纪录的 49.070亿美元,美国排名进一步跌至第三位;1997 年,加拿大对华技术出口突飞猛进,达28.047 亿美元,而美国对华技术出口与上年相比却下降了约15%,为 18.163 亿美元,但由于德国对华出口与上年相比大幅下降约四分之三,美国保住了第三名的位置;1998 年,美国对华技术出口有了大幅度增长,达到约 30亿美元,占当年我国技术进口总额的 18.3%,排名回升到第一位;1999 年,美国对华技术与设备出口同比增长了约 11%,占当年我国技术进口总额的 19.5%,维持了第一名的地位(详情见附表 1和附表 2)。

我国对美技术出口方面,虽然我国整体技术水平起点较低,但由于我国积极引进和消化吸收国外先进科学技术,并结合自身的优势进行改造和创新,近年来技术水平有了很大的提高,我国对外技术出口增长速度很快,技术出口金额在近年也达到了一定的水平,与之相联系,我国对美技术出口也有了较快的增长。1997 年和 1998 年,我国对外技术出口合同金额分别达到 55.21亿美元和 66.87亿美元,其中对美技术出口合同金额分别达 6.453亿美元和 3.980 亿美元,分别占当年我国技术与设备出口金额的 11.68%和 5.95%。这两年中,美国在我国技术与设备出口主要国家和地区中分别列第二位和第五位(详情见附表 3 和附表 4)。但是,我国的技术出口与发达国家与地区相比仍然处于较低水平,表现在一是技术出口总规模不大,二是项目规模普遍较小,三是技术层次较低(但近年高新技术出口增长很快)。

二、中美技术贸易经济特征之实证分析

综观起来,中美之间技术贸易有着如下一些特点:第一,美方对华技术出口优势明显,历年均为净出口,累计出口顺差金额巨大。其原因显而易见,一方面,我国整体技术水平起点较低,虽然自改革开放以来不断引进和吸收205国外的优秀技术成果并在此基础上不断创新,技术水平有了一定的提高,但与国外相比差距依然巨大,同时对先进技术的需求也在不断扩大;另一方面,美方拥有世界领先的科技实力,拥有大量先进而成熟的技术产品,在全球范围内也是一个技术净供给者,其技术出口份额在全球技术出口中占很大的比重。法国科技观察所 1997年底发表过一份报告,指出美国在关键性科技领域所拥有的专利数量占全世界的 44%,欧洲和日本分别只占 36%和 13%;在计算机、医药、生物技术和电子元件等领域,美国分别占有 67%、60%、51%和 43%的份额,欧洲分别只占 20%、25%、30%和 29%的份额。中美双方技术水平的巨大差距决定了两国各自的技术贸易地位

第二,美国在我国技术进口主要国家和地区中位居前列,其技术出口合同金额增长相对稳定,不象其他国家和地区那样大起大落,波动幅度很大。这种情形首先从一个侧面反映了美国本身经济技术实力的强大,加上其经济以内需为主导,出口依存度较低,其技术出口对国内经济景气的拉动效应相对较小,因此它在推动技术出口方面不那么积极。与之相比较,其他国家和地区如日本、德国等由于经济的外向性较明显,出口依存度较大,技术出口对经济的拉动效应大,它们在促进技术出口方面要积极得多。当它们采取各种措施扩大技术出口时,其对华技术出口份额一时间会大幅上升,但由于它们的技术竞争优势相对较弱,措施不得力时又可能会大幅下降。虽然在对华技术出口方面受到来自其他国家和地区的激烈竞争,美国对华技术出口却总能保持相当的份额,这是其雄厚科技实力的一个体现。应当说,这还是美方对华技术出口实施了管制的结果,否则其份额还会更高。

第三,美国对华技术出口占其对华总出口的比重较小,与其技术大国的地位并不很相称。由于中美科技实力相差悬殊,两国之间的贸易以部门间贸易为主。美方的先进技术产品本是其比较优势所在,按照比较优势原理,其对华技术出口应在美方对华出口中占主导地位。但是,本文根据美国商务部公布的 1985-1999 年美国对华总出口数据对上述比重进行计算,发现大多数年份这一比重在10%和 20%之间徘徊(详情见附表 5)。值得指出的是,美国商务部在计算其对华总出口时的统计口径一向偏小,例如通过香港进行的对华转口贸易就不算在内,因此这一比重的实际值可能更小一些。造成这种情况的首要原因无疑是美国的对华技术出口管制政策。导致美国实施对华技术出口管制政策的动因不止一个。首先是出于其所谓国家安全的考虑,美国为了维持其唯一的超级大国地位,力图防止另一个超级大国的出现,因而对任何一个可能成为其潜在对手的国家抱有戒心,实施所谓的遏制政策。对中国这样一个发展迅速、充满活力的国家更是心存恐惧,以意识形态和人权问题为借口,对中方进行技术出口管制。其次,美国担心先进技术大量出口会造成其技术优势、竞争优势的丧失,动摇其第一科技大国的地位。从这一点看,美国的技术出口管制政策可能针对任何其他国家和地区,只不过对我国表现得尤其明显。此外,还有其他的因素,例如知识产权保护问题,对美国对华技术出口管制政策的实施也产生了一些影响,提供了额外的借口,本文将在后面涉及到。

1998 年和 1999 年,美国对华技术出口占其对华总出口的比重有了一定程度的提高,分别达到 21.1%和 25.5%,显示其出口管制政策有了一些松动。但是就在 1999年 5月,美国众议院又抛出了一份诬告中国窃取美国军事机密的所谓“考克斯报告”,迫使美国当局又一次加强了对中方的技术出口管制,导致美对华技术出口再一次发生重大倒退的局面。

三、我国政府经济应对政策之实证分析

中美两国之间的技术贸易虽然屡经波折,摩擦不断,但仍然可以说是在逆境中艰难前行。中美技术贸易的发展,既顺应了经济全球化的时代潮流,又对中美两国经济贸易发展发挥了积极、有益的作用。例如,美国航空工业技术与计算机技术的对华转让,加速了中国航空制造领域和计算机领域的产业化过程,同时美国企业在这两个领域也获得了更多的对华贸易机会。对我国来说,积极扩大中美技术贸易尤其是技术引进,不仅可以节约我国宝贵而有限的研究与开发经费,而且可以弥补我国基础研究的不足,通过学习、模仿、创新,在短时间内使我国整体技术水平进一步得到提升,进一步减小与国外的差距;不仅可以使我国企业提高生产效率和生产能力,增强在国内、国际市场的竞争力,而且有助于我国适应国际间产业结构调整浪潮的要求,促进我国产业结构的优化和升级。此外,还可以缩少美方贸易逆差,减少中美贸易摩擦,减轻美国国内的贸易保护主义压力。因此,我们应当积极采取各种既可能又可行的措施来推动中美技术贸易向前发展。

首先,一如既往地通过各种途径和渠道与美方沟通,尽可能对美方施加积极性影响。概括地说,可以采用“上拉下推”的策略:一方面,利用官方渠道对美方国会和政府中与出口管制政策的制定和执行相关的部门和机构进行说服工作,增强美国官方对我国的了解和信任感,从上面来拉动美方对我国的技术出口;另一方面,利用民间途径从下面进行推动,即通过美方与我国有密切经济贸易关系的企业、受到出口管制政策影响而失去许多对华贸易机会的企业和企业团体、有影响力的在美华裔人士和企业家等对美国政府和国会进行游说,施加影响。

其次,继续深化我国体制改革,进一步完善我国法制体系,大力加强知识产权保护,为不断促进中美技术贸易,扩大技术引进提供必要和健康的内部制度环境与宽松的外部条件。美国曾抓住我国在知识产权保护工作中出现的问题大做文章,所以我们尤其要注重知识产权的保护工作,不仅要加强对与技术贸易直接相关的版权、专利权、集成电路布图设计和未公开信息等知识产权的保护,而且也要加强对与技术贸易不直接相关联的其他知识产权的保护,严格按照 WTO《知识产权协议》规则行事,不给美方任何可以利用的借口。

再次,我国企业还可以采取在美进行企业购并、与美国企业建立战略联盟和在美国设立研究机构等方式来扩大技术引进。通过企业购并,可以将被购并美方企业的资产、人员连同技术一起收入我国企业门下,绕过美方出口管制政策的约束,减少引进技术的阻力;与美国企业建立战略联盟,可以发挥双方的技术研究与开发优势,并通过技术换技术,互通有无,达到获得先进技术的目的;我国在美国上市的企业还可以采用在美国技术密集的地区设立研究机构的方式,聘用美国技术研究人员,就近吸收先进技术和工艺。

最后,继续利用发达国家在技术出口方面的竞争关系,争取美方对我国的技术出口。通常可以采取国内外通行的国际公开招标方式,广开技术引进的门路,吸引各国的企业来投标。有时候,当美方看到其他国家有向我国出口某些技术的意向时,也就是美方不出口还有别国出口时,有可能网开一面,允许美国企业向我国出口这些技术。

我们不但要大力引进先进技术,而且要继续努力吸收消化引进的技术并在此基础上积极创新,缔造和完善我国的科学技术创新体系,创造出具有自主知识产权的新技术和新产品,以此来增强我国的技术出口能力,扩大我国的技术出口份额。从某种程度上可以说,技术引进的可能性与技术出口能力成正比,我国的技术出口能力越强,我国在技术引进方面的谈判能力就越强,就越能够削弱美方技术出口管制政策对我们的不利影响。

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